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首批抽查项目14日现场检查14家投行备战底稿交十套

发布时间:2019-09-30 01:31:57 阅读: 来源:采暖炉厂家

首批抽查项目14日现场检查 14家投行备战底稿交十套

从7日开始,由证监会、各地证监局、交易所、各大会计师事务所专业人士组成的核查小组就在上海国家会计学院连续奋战。先接受3天培训,再于10日至12日展开审阅底稿的工作,其中第一天检查底稿,第二天撰写现场核查计划。

13日上午,各IPO项目的保代派人取回材料,当天或最迟次日运至发行人所在地,14日等待核查人员进行为期7天的现场核查。

4月9日,是第一批被抽查企业第一轮提交核查底稿的时间,15家公司高管和保代,带着数十箱材料,从各地奔赴上海。“9日我们加班到凌晨5点,6点项目组成员就从项目现场往上海赶,”一名光大证券保代称,“我们送完材料就走,不能与核查人员接触,核查人员应该采取封闭式管理,直接跟预审员和发审委员沟通。”

一名华南区域会计师事务所人士称,“被抽调的人员不能向事务所内外透露任何复核的规则和细节。”

而被划在第二轮交材料的项目组丝毫不敢放松,在项目上进行一遍遍的重新梳理和核对,并时刻等候证监会的通知。

4月11日,国信证券、光大证券、东方证券分别有投行人士向记者表示,他们被抽中但还没有提交自查底稿的项目尚未被证监会通知交材料的时间。“第二轮据说是15日交到上海国家会计学院”,一名要在第二轮提交材料的保代称。

现场戒备森严

“觉察的三度空间:广度、深度和力度”,这是下午3点半左右,上海国家会计学院第一教学楼的培训教室里正在讲解的内容。讲解过程中,讲解人员甚至用诸葛亮、曹操等举例说明。每位学员身前的桌子上,都放着一张名牌。

上海国家会计学院位于青浦区蟠龙路200号,上海郊县的一个偏僻角落,周围被各种制造业工厂环绕。在此之前,这里最被人熟知的就是其经常作为保代考试的场所,证监系统的各类培训也经常在此开展。如今,这里成为了资本市场的心牵之地。

4月9日下午,理财周报记者探访了上海国家会计学院。

学院门卫森严,所有进入者必须有指定的内部联系人方可进去。记者在门口恰碰到一车辆进入,从门卫相互的谈话中,了解到这是上交所的车。

在第一教学楼和第二教学楼的一楼入口处,零星停着几辆运送自查底稿的面包车,底稿被装在一个个拉杆箱里,箱子外面贴着标明“财务专项检查自查底稿资料”的白纸条。有三四名工作人员在第一教学楼一楼入口处,整理着八九个拉杆箱。据了解,每个项目的材料都需要单独封存在一个教室。

4月9日,是第一轮15家公司上交核查底稿的日子,也是核查小组集中培训的最后一天。

上述华南会计师告诉记者,“大所一般都有人被借去帮助核查,会里要求要有证券从业经历。致同会计所被抽调八九人参与复核,另外一家IPO大所信永中和也有人员被抽调。”

华北某券商投行负责人透露,“听说此次核查队伍多达180人,分15个小组,每组12个人。”

记者了解到,此次核查小组的部分人员在第一教学楼103室、105室、108室、210室和214室进行培训,另外一部分则在第二教学楼的104-107教室、204-209教室培训。

14家投行备战抽查

4月3日下午,清明节的最后一个工作日,第一拨抽查名单诞生,共30个项目,约占已提交自查报告项目总数的5%,名单分两轮以抽签方式确定。此前对抽查时间、方式和比例的种种猜测,终于尘埃落定。

首批名单中的30家公司牵动着14家投行的心,其中国信6家,光大5家,中信建投、招商证券各3家,东方、中信、国金各2家,申万、广发、国泰君安、万联、平安、齐鲁、西南各1家。

一家被抽中3个项目的券商投行部门负责人并没有感到十分沮丧。“在3日下午得知3个项目被抽中后,我感到很紧张,但既然是抽签决定,我觉得也很公平,所以只能坦然接受。另外,我认为这也是一次机会,如果抽查结果是好的,对我们的核查水平和内核质量也是一次宣传”,他说。

一名东方证券知情人士告诉记者,4月3日下午5点半,东方证券接到证监会通知,要求其4月9日将申报材料十套、保荐机构自查工作底稿、会计师自查工作底稿、报告期审计工作底稿交至上海国家会计学院;自查工作底稿需附底稿目录或清单,以便交接;底稿有电子版的,要一并提交;13日上午到会计学院取走报送材料,当天或最迟次日送至发行人所在地;13日开始保荐机构和会计师各派一名现场负责人在发行人处配合检查工作。

而一家被抽到的已过会公司董秘告诉记者,他们还需要将数十次回复反馈意见的材料一并上交。

准备、梳理如此庞大的材料,5天时间对投行来说,已经非常紧张。

一名中信证券投行人士称,此前做完了一个项目,项目组派两个人员梳理工作底稿,大概需要15天左右。“整理底稿特别费事,一方面因为在为发行人做材料的过程中,搜集资料是为了做申报材料方便,底稿的整理不一定跟证监会要求的一致,比如说为工作方便,你可能一个子公司的资料放一个文件夹,但是会里的要求是要按类别放,就需要花大量时间重新整理;另一方面,每页文件都要在excel表格里注释出来,表明在哪一卷,哪一页,工作量非常大。

据悉,4月4日,光大证券投行部门负责人、内核负责人、项目负责人、保代纷纷奔赴被抽中项目的现场,对照自查报告,将工作底稿进行逐项核对和梳理,重新整理底稿流程,并与会计师底稿进行核对,保持一致性。

“光大对抽查很重视,按照项目组准备、内核、提交材料的程序进行,还派人到IPO公司现场开会,所有程序如同IPO第一次申报,”一名光大证券保代说,“部门负责人也在第一时间跟我们一起赶到现场,与发行人进行沟通。毕竟发行人在得知被抽到后也比较紧张和沮丧,大领导到场,能让他们感觉到我们对项目的重视,也能增加信心。”

上述光大证券保代切切实实经历了5个不眠夜。“底稿就像是一个无底洞,到4月7日还有很多工作没做完,所以4月8日一直工作到9日凌晨5点,6点就出发赶往上海”,他说。

数个不眠夜,数十个大箱子,少则200公斤、多则500公斤重的材料,成了资本市场对这段历史的记载。

第二拨随时待命

4月9日,第一拨材料已经交上,而被划为第二拨的公司仍在焦灼地等待证监会通知。4月11日,国信证券、光大证券、东方证券分别有投行人士表示,他们被抽中的、还没有提交自查底稿的项目尚未被证监会通知交材料的时间。

“我们有一个项目第一拨报材料,另外一个项目是在第二拨”,上述东方证券知情人士称。

而据记者了解,被抽中5个项目的光大证券也是分批上报材料,有3家已经在9日上报,还有2家正在等待证监会的通知。

虽然第二拨的15个项目准备时间相对充裕,但谁也不敢放缓脚步。

4月9日中午12点,一华南券商投行负责人刚下飞机,就立即乘车赶往项目现场。他的部门有一个已过会项目被抽中,他需要到现场向保代了解情况并督促整理底稿的工作。“这个项目尚未收到证监会要求交底稿的通知,不过,该项目组的成员清明节已经开始加班,并与我时刻保持沟通,”上述华南券商投行负责人称,“据我了解,这个项目问题不大,因为是已经过会的项目,在会里已经经历了两年,无论是公司本身还是材料方面,都比较规范。”该项目被抽中,并未给投行内部造成多大压力。

4月10日下午,国信证券的一名项目被抽到的保代向记者表示,他尚未接到证监会通知。”我们也是清明节就开始加班,把底稿从头到尾看一遍,整理一下,看看有无遗漏和错误,目录再做的清晰一点。”该保代说,“另外,印刷也是一个很大的工作量,没想到这次还要10套申报材料。全部材料现在还没有打包,但如果每箱装十来个大夹子,应该也会有二三十箱。”

4月11日下午四点,一名需第二拨上交底稿的保代称,“第二拨公司据说是15日将材料交到上海国家会计学院。”

对于投行人士而言,大考远未结束。一接近证监会的知情人士表示,在人、物、财允许的情况下,会在要抽查的40个项目之外增加数量,人手有限,总体上增加的数量不会太大,审查过程取得的经验,落实到实际工作和相关规则的出台制定中。

30家公司奔波

不仅仅是投行,被抽到的发行人更是处于一片焦灼之中。

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